上海发布 | 《金融领域“十四五”人才发展规划》，打造金融人才高地

近日，上海印发《上海金融领域“十四五”人才发展规划》，对上海金融人才的培养和引进提出具体要求。《规划》强调了培养复合型、创新型金融人才的重要性，要求围绕金融产品、服务不断推陈出新的新需求，培育金融创新研发人才，着力培育具备国际视野、前沿背景和创新工程实施能力的创新型金融人才。开展面向前沿创新的金融人才国际交流，促进上海金融创新研发人才加快与国际金融前沿领域接轨。

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“十四五”时期是上海国际金融中心建设在基本建成基础上迈向更高发展水平的开局起步期。此前发布的《上海国际金融中心建设“十四五”规划》明确了未来五年上海国际金融中心的建设目标和重要任务。

“到2025年，上海国际金融中心能级显著提升，服务全国经济高质量发展作用进一步凸显，人民币金融资产配置和风险管理中心地位更加巩固，全球资源配置功能明显增强，为到2035年建成具有全球重要影响力的国际金融中心奠定坚实基础。”这是其提出的总体目标。

国际金融中心的根本在于人才的竞争，上述目标对作为第一资源的金融人才发展提出了更高要求。日前上海印发《上海金融领域“十四五”人才发展规划》（下称《规划》），对上海金融人才的培养和引进提出具体要求。

“十四五”时期是我国开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年，也是上海国际金融中心建设在基本建成基础上迈向更高发展水平的开局起步期。业内的共识在于，上海金融人才发展仍处于战略机遇期，面临新形势与新挑战。多措并举之下，未来上海金融人才开发体系将不断健全，金融人才服务政策不断完善，发展环境更加优化，着力推动金融人才高地建设再上一层楼。

厚积金融人才高地新势能

经历了“十三五”的快速发展，上海金融人才建设成果丰硕：金融人才发展体制机制不断创新，金融人才发展环境持续优化，基本形成了门类齐全、结构合理、流动自由的金融人力资源体系，上海国际金融人才高地的全球影响力、吸引力、配置力稳步提升。

步入新阶段，金融人才培养引进面临新挑战。一方面，海外引才的国际环境日趋复杂严峻和不确定，引才引智的需求、结构和方式亟需调整；另一方面，我国经济韧性强，长期向好的基本面不会改变，高质量发展导向下的国内人才竞争日趋激烈，上海金融人才发展的比较优势还不够突出。

这主要表现为，具有国际视野、熟悉全球性市场定价权和话语权规则，能够参与国际金融治理的国际化金融人才，兼具金融、信息科技、大数据等专业技术背景，具备创新意识的金融科技人才，熟悉金融交叉业务、混业经营，具有较强金融监管和风险防范管理能力的金融管理人才相对缺乏；金融人才发展的体制机制还不够灵活，激发金融人才创新创业的活力的制度供给还不够充足；金融人才发展环境和服务保障有待进一步优化。

对此，《规划》提出，到2025年，基本形成一支总量较大、结构合理、类型全面、素质优良，国际化人才占比较高、青年人才不断涌现，具有全球竞争力和影响力的金融人才队伍，基本形成一个符合社会主义市场经济规律和人才成长发展规律的金融人才制度体系，基本形成一套市区职能部门协作互动、各金融机构有效发挥主体作用、社会各方力量广泛参与的金融人才工作体系。

“把上海建设成为全球一流金融人才的集聚荟萃之地、成长发展之地、事业成就之地、价值实现之地，形成与上海金融‘两中心’‘两枢纽’‘两高地’建设发展需求相适应，与上海国际金融中心能级和地位相匹配的金融人才新势能。”《规划》称。

而为了实现这一目标，《规划》详列了具体的顶层设计发展路径，从金融人才总量、素质、效能、生态等方面了进行规定，为“十四五”期间金融人才的发展指明了方向。上海商学院副校长贺瑛表示，《规划》明确了金融人才未来几年的发展方向，上海作为国际金融中心建设的主战场，将在做大市场和做优环境上有更多突破。

具体来看，在金融人才总量方面，要求高层次人才、紧缺人才、优秀青年人才加快集聚。到2025年，上海金融从业人员达到55万人左右；金融从业人员中，具有本科及以上学历的比例达到85%，具有研究生学历的比例达到35%。到2025年，列入中央和上海重点联系专家等计划的金融人才达150名，列入上海东方领军和上海领军金才等项目的金融人才达到500名，列入上海东方青年和上海青年金才等项目的金融人才达到600名，其中，重点选拔培育30岁左右的优秀青年金融人才100名。

金融人才素质方面，要求吸引和集聚一批海外顶尖金融人才；本土金融人才的全球视野和国际化水平不断提高；具有海外留学、工作经历和具有外资金融机构工作经历的人才占金融从业人员的比例有较大幅度提升。到2025年，上海金融从业人员拥有特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA）、注册金融理财师（CFP）、金融风险管理师（FRM）、英国特许注册会计师（ACCA）等国际职业资格认证证书达到6万张左右。

金融人才发展效能方面，要求金融人才队伍对上海强化国际金融中心地位，增强全球资源配置能力形成有力支撑，对上海经济高质量发展起到重要的推动作用。到2025年，人均金融业增加值达165万元，普惠金融人才数量进一步增长。

金融人才生态环境方面，要求金融人才的事业发展空间不断拓展，人才配置的市场化水平明显提高；户籍、税收、住房、社会保障等人才政策更加优化；人才服务的专业化、社会化水平持续提高，医疗服务、子女教育、公共交通、文化休闲设施等条件更加完善；城市的开放度和包容性进一步提升，金融人才创新创业环境更具竞争力。

加强复合型与紧缺人才建设

在上海金融人才培养过程中，国际化、复合型、紧缺金融人才频被提及，被业内视为人才培养的一大重心。当前，金融领域新业态、新技术、新模式的出现，衍生了对于国际化、复合型、紧缺金融人才的较大缺口，该人才市场亟待健全。

对此，《规划》提出，要坚持金融人才发展的国际化、复合型和紧缺急需导向，坚持引进集聚与自主培育相结合，加快提升人才国际化水平，充分发挥领军金融人才引领和带动作用，大力加强对青年金融人才的选拔和培养，打造结构优化、能力突出、创新活跃、贡献显著的金融人才队伍。

一方面，面向上海国际金融中心建设所需的紧缺金融人才，编制开发目录，指导金融行业相关人才的培育、引进和储备。支持本市高等院校围绕紧缺金融人才需求，优化金融、财会、法律、信息技术等课程体系。加强与国内外一流大学、研究机构和金融机构的合作，建立联合培养机制，共建金融人才培训和实践基地，培养一批高层次管理人才、高水平专业人才和综合型人才。

另一方面，建立分层次的金融人才培养计划，对有发展潜力的高端人才、骨干人才、青年人才和复合型人才提供有针对性的专业研修、进修支持。支持鼓励从业人员参加上海国际金融中心功能能级提升紧缺的国际金融行业专业资格认证培训和考试。

入选“上海金才”开发计划的上海富励业私募基金管理公司法定代表人兼投资总监俞国申向记者发表了他的看法：随着大数据以及相关科学技术在金融界应用的逐步推广，金融机构转型的需求越来越迫切。未来金融的发展，更需要与新兴科技相结合。但既通晓金融又熟悉技术的复合型金融科技人才可能较为稀缺。

从事生物医药投资领域的缪宇也有着深刻感受。作为上海金浦医疗健康股权投资基金公司董事总经理，缪宇称目前复合型人才最为稀缺，比如从生物医药的角度来讲，行业中有很多从业者之前学生物医药或者在相关公司工作过的，但比较缺乏投资经验，可能就会造成对投资标的的了解和分析不够全面。“最好是不仅仅懂医药，还懂金融，可以做好医药领域的资产配置和投资。”

上海交通大学上海高级金融学院学术副院长严弘也对记者提及，随着金融市场的发展，对复合型人才需求越来越大。比如，资管领域就具有很强的复合性，不仅要求人才有对金融市场的深度理解，也要充分理解客户的需求与政策的导向；而且随着金融科技的迅速发展，金融人才对科技手段的应用、对场景的赋能等也需要关注。

在不少业内人士看来，培养紧缺型人才正当其时。实际上，去年上海市相关部门就曾发布《上海市重点领域（金融类）“十四五”紧缺人才开发目录》，对上海金融人才的紧缺类型、紧缺程度进行了指引，完善了紧缺金融人才集聚政策体系，明确加大紧缺金融人才的培养开发力度。紧缺型人才主要分为六大类，包括监管类、管理类、研究类、业务类、专业服务类以及金融科技类。

其中，在金融科技类紧缺人才中，大数据挖掘、应用金融人才、人工智能应用金融人才、云计算应用金融人才、区块链金融应用人才、金融信息基础设施开发与运营人才紧缺程度等级均相对较高；在研究类金融紧缺人才中，金融风险研究人才、国际金融研究人才、金融交易制度研究人才紧缺程度均相对较高。

基于此，《规划》再度强调了培养复合型、创新型金融人才的重要性，要求围绕金融产品、服务不断推陈出新的新需求，培育金融创新研发人才，着力培育具备国际视野、前沿背景和创新工程实施能力的创新型金融人才。开展面向前沿创新的金融人才国际交流，促进上海金融创新研发人才加快与国际金融前沿领域接轨。适应金融与科技融合的趋势，建立金融科技人才培养与发现的配套机制，强化对具有大数据、人工智能、信息安全等技术背景的金融科技人才的引导和支持，鼓励金融机构、高校等开展跨学科、跨领域的金融科技人才培养。

严弘还提及，资本市场的发展实际上来自于资产管理行业的推动，如果资管从业者更加专业，也将有利于资本市场专业度的提升。“市场和人员之间都是相辅相成的，而资管领域的人才是复合性最为突出的一个体现，不管是对金融本身的理解，还是对金融市场和客户群体认知的理解，以及对政策的把握都需要非常到位。”

构建多维度服务新格局

在健全金融人才市场体系中，人才发展的体制机制、发展环境以及工作保障同样重要，这是吸引和孕育人才的“沃土”所在。在提及发展目标的同时，《规划》对这些“软实力”也提出了诸多要求。

在优化金融人才发展体制机制方面，要求坚持市场化导向，加快形成有利于金融人才成长发展和发挥作用的良性流动机制、综合培养机制、使用评价机制，让金融人才创新创造活力充分迸发。

主要措施包括，加强金融人才培养成长机制。如加强金融人才培养开发，鼓励金融机构结合单位实际开展重点专业领域金融人才培训，支持与符合国家规定的各类培训机构开展合作，拓宽培训渠道。符合条件的金融人才，优先推荐参加上海金融人才实践基地实践锻炼和上海金融人才培训基地专题培训。统筹用好政府各部门金融领域人才发展、海内外人才培训、留学人员创业资助等资金。

同时，鼓励用人单位创新分配激励机制，建立以业绩为导向、体现市场化水平、自主灵活的薪酬制度，进一步增强对高层次、紧缺型金融人才的吸引力，充分调动人才的积极性和创造力，推动金融人才在金融改革发展稳定中做出更多成绩。进一步加大对为上海国际金融中心建设作出突出贡献的各类金融人才的支持力度，以绩效为导向，提高人才的感受度和满意度，对优秀金融创新项目给予奖励。

在营造金融人才良好发展环境方面，要求完善金融人才融入服务，优化外籍人才居留、出入境、工作许可等政策措施和办事流程；优化金融人才生活服务，进一步统筹市区两级人才服务资源，拓展服务内容，提升服务能级；营造金融人才成长发展良好氛围，积极完善海外金融人才政策服务和社会保障，强化海外金融人才的社会认同感。

在完善金融人才工作保障方面，《规划》表示，要加强党对人才工作的全面领导，加强规划实施的组织领导和协同推进，确保“十四五”金融人才各项重点任务顺利实施、改革措施有效落实。

《规划》强调，要全面加强党对金融人才工作的领导，坚持党管人才原则，遵循金融人才发展规律，加强组织领导，强化央地协同，形成整体合力。由市金融工作党委牵头建立上海金融系统人才工作领导小组，发挥领导指导和工作统筹作用，加强与中央在沪金融管理部门和本市有关部门协同，统筹协调指导包括中央在沪金融机构、市属金融机构、其他金融机构在内的本市各类金融机构以及地方金融组织的金融人才工作。

另外，加强市区联动协同推进金融人才工作。比如，市级层面统筹开展宏观性、基础性金融人才工作，重点做好金融人才政策集成、金融人才工作协调、市级金融人才开发等工作；区级层面聚焦各项金融人才政策措施落地，将市级金融人才纳入各区重点人才服务保障范围，结合自身优势和实际开展各具特色的金融人才培养、交流活动。

《规划》还提及，要发挥各金融专业协会作用，建立健全金融人才统计制度，加强金融人才基础数据采集、分析和利用，建立金融人才信息库，全面、及时掌握全市金融队伍情况和需求变化，为金融人才队伍建设提供基础支撑；加强与本市知名高校、科研院所等机构的合作，建设上海国际金融中心人才发展高端智库，支持金融机构、金融行业协会、智库机构等开展面向国际金融中心功能能级提升的金融人才发展战略、评价标准和支持对策研究。

一图读懂《上海金融领域“十四五”人才发展规划》

来源：上海国际人才网、第一财经、上海金融网站

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近日，上海印发《上海金融领域“十四五”人才发展规划》，对上海金融人才的培养和引进提出具体要求。《规划》强调了培养复合型、创新型金融人才的重要性，要求围绕金融产品、服务不断推陈出新的新需求，培育金融创新研发人才，着力培育具备国际视野、前沿背景和创新工程实施能力的创新型金融人才。开展面向前沿创新的金融人才国际交流，促进上海金融创新研发人才加快与国际金融前沿领域接轨。